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支持有能力的公募基金做大做强

07-07 基金

  近日,中国证监会主席易会满带队赴中金公司调研,并主持召开证券基金经营机构座谈会。

  会议强调,建设一个强大的资本市场,需要一个强大的证券基金行业。证券基金公司是资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,是直接融资的“服务商”,是社会财富的“管理者”,是资本市场的“稳定器”,是市场创新的“领头羊”。当前证券基金行业发展正面临着难得的历史机遇,也暴露或存在一些问题,要深刻反思总结,主动改进提升。一是服务实体经济能力不足,个别机构存在“脱实向虚”倾向。二是部分机构功能定位模糊不清,偏离中介服务本源。三是一些机构基础功能通道化,产品服务附加值低下。四是一些机构合规风控基础不牢,主动合规意识需要进一步强化。五是行业文化建设滞后,部分从业人员职业操守、专业水准有待提高。

  会议提出,证券基金行业必须坚持“四个突出”。一要突出主业,按照规律办事。为投资者提供融资、交易、投资等中介服务是证券公司的“主业”,要将“好钢用在刀刃上”。基金公司必须坚持净值化管理,坚持“受人之托、代客理财”的行业本质,强化专业能力,不断满足广大居民财富管理需求。二要突出合规,始终依法经营,只有依法合规经营,才能取信于客户、取信于市场、取信于社会;只有依法合规经营,才能避免犯重大错误、酿成重大风险,从而打造“百年老店”。三要突出创新,提升服务能力。创新必须以服务实体经济为出发点和落脚点,必须具备风险控制能力、专业能力等必要条件。四要突出稳健,持续健康发展。业务发展必须有“边界”,要始终做到资本充足,要保证业务稳健、风险可控。

  会议要求,要多措并举全面提升行业服务实体经济的能力。一是不辱使命,提升格局,自立自强,强化证券公司中介机构责任和能力。具备条件的优质头部券商要有“大格局”、“大视野”,踏踏实实做好自己的事情,当好领头羊,做好排头兵。绝大多数券商要向差异化、专业化、特色化发展。

  二是把握机遇,着力推动权益类基金的发展。要在管理水平上下功夫,提高研究能力、丰富产品类型、提升投顾能力、优化投资结构、提升投资占比,让权益类基金成为资本市场重要的长期专业投资者。要实行分类监管,支持有能力的公募基金做大做强,提供综合性服务。

  三是以行业文化建设为引领,切实提升公司自身内部约束力。要逐步打造合规、诚信、专业、稳健的行业文化。要构建完善的治理结构,提高治理透明度,形成合理均衡的考核机制和市场化长期性的激励约束机制。

  四是加强监管,把握重点,提高机构监管工作的有效性。机构监管必须“看得清、管得住”。要坚持监管姓“监”,强化监管力度,“严”字当头,对违法违规行为用重典、出重拳,强化对关键机构、重点领域、核心人员的监管力度。

  五是综合施策,共同营造行业发展良好生态。监管部门要牢固树立“四个敬畏”,实施科学监管,不越位不缺位,给行业发展留足空间。要积极加强与相关部委和地方政府的沟通协作,共同维护健康有序的市场环境。

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